Постановление Тульского УФАС России от 23.03.2010 г № Б/Н
Постановление о наложении штрафа по делу об административном правонарушении АП-502 −2010
Я, руководитель Управления Федеральной антимонопольной службы по Тульской области < --- >,
рассмотрев протокол и материалы дела об административном правонарушении № АП-5/02-2010, возбужденного 23.03.2010 года в отношении ОАО «Тульский патронный завод» (300004, г.Тула, ул. Марата, д. 47-б), по части 3 статьи статьи 19.8. Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее – КоАП РФ), предусматривающей административную ответственность юридических лиц за непредставление в федеральный антимонопольный орган, его территориальный орган ходатайств, предусмотренных антимонопольным законодательством Российской Федерации, представление ходатайств, содержащих заведомо недостоверные сведения, а равно нарушение установленных антимонопольным законодательством Российской Федерации порядка и сроков подачи ходатайств, в присутствии представителя по доверенности ОАО «Тульский патронный завод» < --- > (доверенность от 19 марта 2010 года )
Установил:
Согласно отчетам ЗАО Инвестиционная компания «Элтра» по сделкам и операциям с денежными средствами и ценными бумагами клиентов ОАО «Тульский патронный завод», адрес местонахождения: 300004, г. Тула, ул. Марата, д. 47-б (договор на БО № 798-9 от 30 июня 2009 года) и ООО «Теплосервис», адрес местонахождения: 300001, г. Тула, ул. Каракозова, д. 71 (договор на БО № 797-9 от 30 июня 2009 года) 27 июля 2009 года в 18:26:20 московского времени совершены сделки по покупке для этих клиентов обыкновенных акций ОАО «Тулагорводоканал». Для каждого из клиентов были куплены акции в количестве 57 027 штук на сумму 36 953 496 рублей, что составляет 20% от общего количества акций ОАО «Тулагорводоканал» по каждой сделке.
Согласно статье 971 ГК РФ договор на брокерское обслуживание БО № 798-9 от 30 июня 2009 года между ОАО «Тульский патронный завод» и ЗАО Инвестиционная компания «Элтра» и договор на брокерское обслуживание БО № 797-9 от 30 июня 2009 года между ООО «Теплосервис» и ЗАО Инвестиционная компания «Элтра», являются договорами поручения.
Приобретение ЗАО Инвестиционная компания «Элтра» голосующих обыкновенных акций ОАО «Тулагорводоканал» для ОАО «Тульский патронный завод» и ООО «Теплосервис» посредством договоров на брокерское обслуживание является, в соответствии со статьей 153 ГК РФ сделкой, так как у ОАО «Тульский патронный завод» и ООО «Теплосервис» возникло право собственности на вышеуказанные акции. Согласно исторической выписке ЗАО «Депозитарно-Клиринговая Компания» от 12 февраля 2010 года исх. № ⣊-504 и исходя из положения статьи 28 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» права ОАО «Тульский патронный завод» и ООО «Теплосервис» на владение обыкновенными акциями ОАО «Тулагорводоканал» удостоверены 27 июля 2009 года записью по счету депо № GQTS0002779254A.
Также согласно выписке, представленной ОАО «Тульский патронный завод» (вход. № 1242 от 11 марта 2010 года), со счета депо № 008111000 на 01 марта 2010 года ЗАО «Инвестиционная компания «Элтра», подтверждается нахождение обыкновенных акций ОАО «Тулагорводоканал» в количестве 57027 штук на указанном счете депо, владельцем которого является ОАО «Тульский патронный завод».
Согласно сообщениям о существенных фактах “Сведения о включении в реестр акционеров эмитента акционера, владеющего не менее чем 5 процентами обыкновенных акций эмитента, а также о любом изменении, в результате которого доля принадлежащих этому акционеру таких акций стала более или менее 5, 10, 15, 20, 25, 30, 50 или 75 процентов размещенных обыкновенных акций”, размещенных ОАО «Тулагорводоканал» по акционеру ОАО «Тульский патронный завод» и ООО «Теплосервис», опубликованным 3 августа 2009 года в сети Интернет в соответствии с Положением о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденным Приказом ФСФР России от 10 октября 2006 года № 06-117/пз-н, ОАО «Тульский патронный завод» и ООО «Теплосервис» до совершения сделок по покупке акций ОАО «Тулагорводоканал» голосующими акциями указанного общества не распоряжались.
ОАО «Тулагорводоканал» приказами Тульского УФАС России от 06 февраля 2007 года № 7 и от 29 июня 2009 года № 119 включено в Реестр хозяйствующих субъектов, имеющих на рынке определенного товара долю в размере более чем 35% или занимающих доминирующее положение на рынке определенного товара, если в отношении такого рынка федеральными законами установлены случаи признания доминирующим положения хозяйствующих субъектов (далее - реестр).
ОАО «Тульский патронный завод» по основанию, указанному в пункте 7 части 1 статьи 9 Закона о защите конкуренции, входит в группу с физическим лицом < --- >, хозяйственное общество ООО «Контакт», по основанию, указанному в пункте 1 части 1 той же статьи, входит в группу с тем же физическим лицом < --- >, а также ООО «Теплосервис», входящее в группу лиц с хозяйственным обществом ООО «Контакт» по основанию, указанному в пункте 4 части 1 той же статьи, на основании пункта 14 части 1 той же статьи признаны группой лиц.
Группой лиц, включающей в свой состав ОАО «Тульский патронный завод» и ООО «Теплосервис», приобретены акции общим количеством 114054 штук на сумму 73 906 992 рубля, что составляет 40% от общего количества акций ОАО «Тулагорводоканал».
Группа лиц в составе ОАО «Тульский патронный завод» и ООО «Теплосервис» совершив сделки по приобретению обыкновенных (голосующих) акций ОАО «Тулагорводоканал» получила право распоряжаться более чем двадцатью пятью процентами указанных акций, до этого приобретения эта группа лиц не распоряжалось голосующими акциями данного акционерного общества.
Согласно заявлению представителя ОАО «Тульский патронный завод» совокупное количество акций, приходящееся на группу лиц превысило 25% от общего количества акций ОАО «Тулагорводоканал» и составило 40%, в результате совершения ОАО «Тульский патронный завод» сделки по приобретению 20% голосующих акций.
В соответствии с требованиями пункта 1 части 1 статьи 28 Закона о защите конкуренции сделки с акциями (долями), имуществом коммерческих организаций, в случае, если в результате приобретения лицом (группой лиц) голосующих акций акционерного общества такое лицо (группа лиц) получает право распоряжаться более чем двадцатью пятью процентами указанных акций при условии, что до этого приобретения такое лицо (группа лиц) не распоряжалось голосующими акциями данного акционерного общества или распоряжалось менее чем двадцатью пятью процентами голосующих акций данного акционерного общества, и лицо, акции (доли) и (или) имущество которого приобретаются, включено в реестр хозяйствующих субъектов, имеющих на рынке определенного товара долю в размере более чем 35%, осуществляются с предварительного согласия антимонопольного органа.
В целях получения предварительного согласия на осуществление сделок, предусмотренных статьей 28 Закона о защите конкуренции, лица, заинтересованные в осуществлении этих сделок, обязаны представить в антимонопольный орган ходатайство о даче согласия на осуществление сделки до ее совершения в порядке, установленном статьей 32 Закона о защите конкуренции.
Согласно статье 28 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» право на именную бездокументарную ценную бумагу переходит к приобретателю с момента внесения приходной записи по счету депо приобретателя, в случае, если учет прав на ценную бумагу осуществляется в системе депозитарной деятельности.
Следовательно, согласие антимонопольного органа должно было быть получено ОАО «Тульский патронный завод» до совершения сделки по приобретению 57027 штук обыкновенных акций ОАО «Тулагорводоканал», т.е. до момента внесения приходной записи по счету депо № GQTS0002779254A от 27 июля 2009 года.
В Тульское УФАС России, равно как и в ФАС России, ходатайство на получение предварительного согласия на совершение указанной сделки ОАО «Тульский патронный завод», заинтересованным в осуществлении сделки, не подавалось.
Анализ материалов дела № АП-5/01-2010 свидетельствует о том, что ОАО «Тульский патронный завод» совершив сделку по приобретению 20% обыкновенных акций ОАО «Тулагорводоканал», в результате которой совокупное количество вышеуказанных акций, приходящихся на группу лиц, составило 40% от общего количества акций ОАО «Тулагорводоканал», без предварительного согласия антимонопольного органа нарушило норму, предусмотренную пунктом 1 части 1 статьи 28 Закона о защите конкуренции, чем совершило административное правонарушение за совершение которого установлена административная ответственность частью 3 статьи 19.8 Кодекса РФ об административных правонарушениях.
Часть 3 статьи 19.8 Кодекса РФ об административных правонарушениях устанавливает, что непредставление в федеральный антимонопольный орган, его территориальный орган ходатайств, предусмотренных антимонопольным законодательством Российской Федерации, представление ходатайств, содержащих заведомо недостоверные сведения, а равно нарушение установленных антимонопольным законодательством Российской Федерации порядка и сроков подачи ходатайств, влечет наложение административного штрафа на юридических лиц – от трехсот до пятисот тысяч рублей.
Состав правонарушения, предусмотренного статьей 19.8 КоАП РФ, относится к правонарушениям против порядка управления и является формальным, т.е. составляет угрозу общественным отношениям в самом факте непредставления ходатайств (уведомлений), нарушения порядка и сроков подачи ходатайств (уведомлений) в антимонопольные органы.
В соответствии с частью 1 статьи 25.1 Кодекса РФ об административных правонарушениях лицо, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении, вправе знакомиться со всеми материалами дела, давать объяснения, представлять доказательства, заявлять ходатайства и отводы, пользоваться юридической помощью защитника, а также иными процессуальными правами в соответствии с Кодексом РФ об административных правонарушениях.
Представитель по доверенности ОАО «Тульский патронный завод» при составлении Протокола по делу № АП-5/02-2010 об административном правонарушении представил объяснения следующего содержания: «При рассмотрении административного дела прошу учесть следующие моменты:
1) группа лиц носила формальный характер, т.к. ООО «Контакт» к моменту совершения сделки не осуществляло производственно- хозяйственной деятельности, имело нулевой баланс;
2) к моменту вынесения решения по делу 24-5/11-2009 от 14.12.2009 группа лиц стала обладать 20% пакетом акций в результате продажи ООО «Теплосервис» своего 20% пакета акций ООО «ИФК ЭФФИ»;
3) совершенная сделка не повлекла за собой какого-либо материального ущерба».
Состав административного правонарушения объективно подтверждается материалами дела:
- наличие события административного правонарушения – непредставление в территориальный орган федерального антимонопольного органа ходатайств, предусмотренных антимонопольным законодательством Российской Федерации;
- лицо, совершившее противоправные действия (бездействие), за которые настоящим Кодексом
или законом субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность: ОАО «Тульский патронный завод»;
- виновность лица в совершении административного правонарушения – ОАО «Тульский патронный завод» имело возможность, но не предприняло всех зависящих от него мер по соблюдению антимонопольного законодательства Российской Федерации;
- обстоятельства, отягчающие административную ответственность - не имеются;
- обстоятельства, смягчающие административную ответственность – не имеются.
На основании вышеизложенного, руководствуясь статьями 19.8 (часть 3), 23.48, 29.9 (часть 1), 29.10 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях,
Постановил:
Наложить на ОАО «Тульский патронный завод» административный штраф в размере 300 000 (трехсот тысяч) рублей. Сумму штрафа надлежит уплатить:
Получатель: ИНН 7107026090/КПП 710601001
УФК по Тульской области
(Управление Федеральной антимонопольной службы по Тульской области)
КБК 161 1 16 02010 01 0000 140
ОКАТО 70401000000
Банк получателя: ГРКЦ ГУ БАНКА РОССИИ по Тульской области
БИК 047003001
Р/сч 40101810700000010107
Назначение платежа – административный штраф по постановлению от 23 марта 2010 года о наложении штрафа по делу об административном правонарушении № АП-5/02 за непредставление в территориальный орган федерального антимонопольного органа ходатайств, предусмотренных антимонопольным законодательством Российской Федерации.
В соответствии с частью 1 статьи 32.2. КоАП РФ, административный штраф должен быть уплачен лицом, привлеченным к административной ответственности, не позднее тридцати дней со дня вступления постановления о наложении административного штрафа в законную силу либо со дня истечения срока отсрочки или срока рассрочки, предусмотренных статьёй 31.5. КоАП РФ.
В соответствии с частью 5 статьи 3.5 КоАП РФ, сумма административного штрафа подлежит зачислению в бюджет в полном объеме в соответствии с законодательством Российской Федерации.
Согласно части 5 статьи 32.2. КоАП РФ, при отсутствии документа, свидетельствующего об уплате административного штрафа, по истечении тридцати дней со срока, указанного в части 1 статьи 32.2 КоАП РФ, должностное лицо, вынесшие постановление, направляет соответствующие материалы судебному приставу-исполнителю для взыскания суммы административного штрафа в порядке, предусмотренном федеральным законодательством.
Согласно части 1 статьи 20.25. КоАП РФ, неуплата административного штрафа в срок влечет наложение административного штрафа в двукратном размере суммы неуплаченного административного штрафа.
Постановление по делу об административном правонарушении может быть обжаловано в соответствии со статьями 30.1-30.3 КоАП РФ в течение десяти суток со дня вручения или получения копии постановления.
Согласно пункта 1 статьи 31.1 КоАП РФ, постановление по делу об административном правонарушении вступает в законную силу после истечения срока, установленного для обжалования постановления по делу об административном правонарушении, если указанное постановление не было обжаловано или опротестовано.
В соответствии с пунктом 7 статьи 21 Федерального закона от 2 октября 2007г. № 229-ФЗ «Об исполнительном производстве» акты должностных лиц по делам об административных правонарушениях могут быть предъявлены к исполнению в течение одного года со дня их вступления в законную силу.